主要技术内容
1、主要技术内容本标准规定了中小企业合规管理体系有效性的评价标准。本标准对于中型企业、小型企业、微型企业的评价标准进行了区分。本标准对于有效性评价的原则进行了明确,包括全面性原则,差异性原则,明确性原则,可证实性原则,引导性原则。与本标准相关的具体的评价指标展示在本标准附录1-3,分别从中型企业、小型企业、微型企业的机构设置和职责配置、合规风险识别、应对与管理优化、合规文化建设等几大方面展开。2、技术要素合规管理体系有效性评价的核心要素包涵了合规管理机构设置与职责配置、合规风险识别、合规风险监控、合规风险应对、合规管理优化、合规文化建设六大方面。具体而言,对于合规机构设置的评价包含了合规最高领导机构设置与合规管理部门设置;对于合规职责配置的评价包含了合规领导机构的合规职责和合规管理部门的职责评价;对于合规人员职责配置的评价包含合规专员与合规联络员。