场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第1部分：经纪公司经营管理规范

本部分制定经纪公司开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则，并对经纪公司合规管理、内部控制、风险管理以及业务管理进行规范。主要条文说明：1.第二章术语和定义本章对场外大宗商品衍生品、经纪公司、经纪业务、经纪人、交易商、可疑交易做出定义。2.第三章基本原则本章制定经纪公司开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则，包括“健全制度，合规运营”、“提高意识，防范风险”、“公平公正，诚信服务”。3.第四章合规管理本章对经纪公司的合规管理进行规范，包括加强合规监督、发展合规文化以及收集反馈信息三个方面。4.第五章内部控制本章对经纪公司的内部控制进行规范，内容包括内部控制目标、内部控制内容、授权管理、员工管理、保密管理、业务资料管理、网络设备及系统管理。5.第六章风险管理本章对经纪公司的风险管理流程进行规范，包括风险管理职责分工、完善业务运作监督、对风险全方位防范等内容。6.第七章业务管理本章对经纪公司的业务管理进行规范，包括开展业务条件、营销管理、经纪业务管理、交易商服务。

上海场外大宗商品衍生品协会