场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第3部分：交易商交易管理规范

本部分制定交易商从事场外大宗商品衍生品交易的基本原则，对交易商的合规管理、内部控制、风险管理以及交易管理进行规范。主要条文说明：1.第二章术语和定义本章对场外大宗商品衍生品、经纪公司、经纪业务、经纪人、交易商、交易员、可疑交易做出定义。2.第三章基本原则本章制定从事场外大宗商品衍生品交易的基本原则，包括“健全制度，合规运营”、“审慎决策，控制风险”、“诚信交易，风险自担”。3.第四章合规管理本章对交易商的合规管理进行规范，包括加强合规监督、发展合规文化以及收集反馈信息三个方面。4.第五章内部控制本章对交易商的内部控制进行规范，内容包括内部控制目标、内部控制内容、授权管理、员工管理、业务资料管理、网络设备及系统管理。5.第六章风险管理本章对交易商的风险管理制度进行规范，包括建立风险管理体系、完善风险管理架构、落实风险监控措施、及时识别与分析风险、妥善处理风险。6.第七章交易管理本章对交易商的交易管理进行规范，包括交易具备条件、了解市场、签署协议、交换授权人员名单、配备交易设备以及交易规范。

上海场外大宗商品衍生品协会